Уведомление о включении лица в список инсайдеров что это

Уведомление о включении лица в список инсайдеров что это

II. Порядок уведомления лиц, включенных

в список инсайдеров организации, об их включении

в такой список и исключении из него

2.2. Лица, включенные в список (исключенные из списка) инсайдеров организации, уведомляются организацией путем вручения Уведомления под подпись или посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, электронной связи, позволяющей достоверно установить факт направления Уведомления.

2.3. Уведомление может быть составлено на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Уведомлению в порядке, установленном организацией, должны быть присвоены дата и исходящий номер.

Уведомление, составленное на бумажном носителе, должно быть подписано уполномоченным лицом организации и заверено печатью (штампом) организации.

Все листы Уведомления, объем которого превышает один лист, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью уполномоченного лица и печатью (штампом) организации.

Уведомление организации может не заверяться (не скрепляться) печатью (штампом) организации в случае, если такое заверение (скрепление) не требуется в соответствии с личным законом или учредительными документами иностранной организации.

В случае составления Уведомления на бумажном носителе соответствующее лицо может быть уведомлено посредством направления электронной связью, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», электронного образа документа (электронно-цифровой формы, в которую преобразован документ, составленный на бумажном носителе, путем его сканирования).

2.4. Организация по требованию лица, включенного в список (исключенного из списка) инсайдеров организации, в срок не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения организацией соответствующего требования обязана направить (выдать) такому лицу копию (экземпляр) Уведомления на бумажном носителе, подписанную уполномоченным лицом и скрепленную печатью (штампом) организации. Все листы копии (экземпляра) Уведомления, объем которого превышает один лист, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью уполномоченного лица и печатью организации.

Копия (экземпляр) Уведомления иностранной организации может не заверяться (не скрепляться) печатью (штампом) иностранной организации в случае, если такое заверение (скрепление) не требуется в соответствии с личным законом или учредительными документами иностранной организации.

2.5. Уведомление организации должно содержать следующие сведения:

2.5.1. в отношении организации:

3) место нахождения и иной адрес для получения организацией почтовой корреспонденции (если имеется);

4) фамилию, имя, отчество (если имеется) контактного лица, ответственного за ведение списка инсайдеров, телефон, адрес электронной почты;

5) категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную (предусмотренные) статьей 4 Закона, к которой (которым) относится организация (в отношении каждой категории указывается номер пункта статьи 4 Закона и описание категории в соответствии с Законом);

2.5.2. в отношении юридического лица (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом по иностранному праву), включенного в список инсайдеров организации или исключенного из указанного списка:

3) место нахождения юридического лица или адрес для получения почтовой корреспонденции;

4) номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона, в соответствии с которым (которыми) лицо включено (исключено) в список (из списка) инсайдеров, а также основание включения (исключения) лица в список (из списка) инсайдеров, указанное в пунктах 2.8 и 2.9 настоящего Положения, или номер договора с юридическим лицом, включенным (исключенным) в список (из списка) инсайдеров, в связи с заключением (прекращением) которого соответствующее юридическое лицо включено (исключено) в список (из списка);

5) вид и дату наступления события, о котором уведомляется лицо (включение в список или исключение лица из списка инсайдеров);

2.5.3. в отношении физического лица, включенного в список инсайдеров организации или исключенного из указанного списка:

1) фамилию, имя, отчество (если имеется) физического лица;

3) номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона, в соответствии с которым (которыми) физическое лицо включено (исключено) в список (из списка) инсайдеров, а также основание включения (исключения) лица в список (из списка), указанное в пунктах 2.8 и 2.9 настоящего Положения, или номер договора с физическим лицом, включенным (исключенным) в список (из списка) инсайдеров, в связи с заключением (прекращением) которого соответствующее лицо включено (исключено) в список (из списка);

4) вид и дату наступления события, о котором уведомляется лицо (включение в список или исключение лица из списка инсайдеров);

2.6. Уведомление о включении лица в список инсайдеров организации должно также содержать информационное сообщение о требованиях Закона в отношении инсайдеров организации.

2.7. Сведения, предусмотренные подпунктом 4 пункта 2.5.1, подпунктом 6 пункта 2.5.2 и подпунктом 5 пункта 2.5.3 настоящего Положения, не указываются в Уведомлении в случае, если такие сведения размещены (опубликованы) на сайте организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

2.8. В случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации, в Уведомлении организации указывается одно или несколько оснований включения в список инсайдеров:

1) предоставление лицу (получение лицом) фактического доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с организацией гражданско-правового договора;

2) заключение (вступление в силу заключенного) организацией с лицом трудового или гражданско-правового договора (соглашения об изменении условий трудового или гражданско-правового договора), предусматривающего систематический доступ (доступ на постоянной основе) лица к инсайдерской информации;

3) принятие уполномоченным органом управления организации решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления организации) такого решения;

4) принятие уполномоченным органом управления организации решения о передаче полномочий (функций) единоличного исполнительного органа организации управляющей организации или управляющему с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления организации) такого решения, а также заключение (вступление в силу заключенного) организацией гражданско-правового договора с управляющей организацией или управляющим об осуществлении функций единоличного исполнительного органа организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;

5) принятие уполномоченным органом управления управляющей организации, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа организации, решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора такой управляющей организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления управляющей организации) соответствующего решения;

7) заключение (вступление в силу заключенного) организацией договора с информационным агентством, на основании которого информационным агентством осуществляется раскрытие или предоставление информации организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;

8) предоставление рейтинговому агентству (получение рейтинговым агентством) доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с организацией гражданско-правового договора о присвоении рейтинга организации и (или) ее ценным бумагам с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;

9) исполнение работником организации трудовых обязанностей, связанных с предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации на постоянной основе;

10) временное предоставление работнику организации (получение работником организации) доступа к инсайдерской информации в связи с исполнением отдельных трудовых обязанностей;

11) указывается иное основание включения в список инсайдеров.

2.9. В случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является исключение лица из списка инсайдеров организации, в Уведомлении организации указывается одно или несколько оснований исключения из списка инсайдеров:

1) распространение, в том числе раскрытие, или предоставление инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

2) потеря организацией статуса инсайдера, в том числе в связи с прекращением допуска финансовых инструментов или товаров организации к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, в связи с ликвидацией юридического лица, в свою очередь включившего организацию в свой список инсайдеров, или получение организацией от такого юридического лица уведомления о ее исключении из списка инсайдеров такого юридического лица;

3) прекращение (изменение) трудового или гражданско-правового договора, на основании или во исполнение которого лицу предоставлялся (лицо получило) доступ к инсайдерской информации;

4) прекращение исполнения работником организации трудовых обязанностей, связанных с предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации;

5) прекращение, в том числе досрочное, полномочий лица, занимавшего должность единоличного исполнительного органа или ревизора организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии организации;

6) прекращение, в том числе досрочное, полномочий управляющей организации или управляющего, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа организации;

7) прекращение, в том числе досрочное, полномочий лица, занимавшего должность единоличного исполнительного органа или ревизора управляющей организации, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации;

8) исполнение вступившего в законную силу решения суда об исключении лица из списка инсайдеров организации;

9) ошибочное (неправомерное) включение лица в список инсайдеров организации;

10) иное основание исключения из списка инсайдеров.

2.10. Если уведомление об исключении лица из списка инсайдеров, направленное организацией по последнему из известных ей адресов лица, включенного в список инсайдеров организации, не было получено указанным лицом, организация обязана предпринять обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению адреса соответствующего лица, на который может быть направлено Уведомление.

2.11. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением Уведомлений. Полная информация о направленных Уведомлениях хранится в организации в течение не менее 5 (пяти) лет с даты исключения лица из списка инсайдеров организации.

Источник

Уведомление о включении лица в список инсайдеров что это

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Проект Указания Банка России “О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него” (по состоянию на 24.08.2020)

В случае поступления от лица, включенного в список инсайдеров юридических лиц, органов, организаций, требования о направлении ему копии (экземпляра) уведомления, юридические лица, органы, организации должны в указанный в требовании срок, который должен быть не менее 7 рабочих дней со дня получения юридическими лицами, органами, организациями указанного требования, предоставить такому лицу копию (экземпляр) уведомления способом, указанным в требовании.

1.1. Уведомление должно содержать:

1.1.1. в отношении уведомления следующие сведения:

порядковый номер уведомления;

дата направления уведомления;

1.1.2. в отношении юридического лица, органа, организации следующие сведения:

место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);

регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);

фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, ответственного за ведение списка инсайдеров;

номер контактного телефона (при наличии) лица, ответственного за ведение списка инсайдеров;

категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную (предусмотренные) статьей 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, к которой (которым) относится юридическое лицо, орган, организация, с указанием номера пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;

1.1.3. в отношении лица, включенного в список инсайдеров, являющегося юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена), следующие сведения:

место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);

ОГРН, ИНН (за исключением иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН);

КИО (при наличии) и ОКСМ (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);

регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);

основание для включения в список инсайдеров;

основание, в силу которого лицо, включенное в список инсайдеров, перестало соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и было исключено;

дата наступления события, о котором уведомляется лицо, включенное в список инсайдеров и исключенное из списка инсайдеров, являющееся юридическим лицом, и его вид (включение в список или исключение из списка инсайдеров);

1.1.4. в отношении лица, включенного в список инсайдеров и исключенного из списка инсайдеров, являющегося физическим лицом, следующие сведения:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

место рождения (при наличии);

основание для включения в список инсайдеров;

основание, в силу которого лицо, включенное в список инсайдеров, перестало соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и было исключено;

дата наступления события, о котором уведомляется лицо, включенное в список инсайдеров и исключенное из списка инсайдеров, являющееся физическим лицом, и его вид (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);

1.2. Сведения, предусмотренные абзацем седьмым подпункта 1.1.3 и абзацем шестым подпункта 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Указания не указываются в уведомлении в случае, если такие сведения раскрыты (размещены) на официальном сайте юридического лица, органа, организации в сети «Интернет».

2. Юридические лица, органы, организации должны направить лицу, включенному в список инсайдеров и исключенному из списка инсайдеров, уведомление одним из следующих выбранных ими способов:

в форме электронного документа посредством использования программно-технических средств и сети «Интернет»;

в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте юридического лица, органа, организации в сети «Интернет» для направления уведомления (при наличии);

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) или путем передачи в курьерскую службу лица, включенного в список инсайдеров, иным способом, позволяющим подтвердить получение уведомления.

В случае если лицо, включенное в список инсайдеров и исключенное из списка инсайдеров, которому юридические лица, органы, организации должны направить уведомление, относится к инсайдерам, указанным в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, юридические лица, органы, организации должны направить такому лицу уведомление в форме электронного документа посредством использования информационных систем и комплексов программно-технических средств, юридического лица, органа, организации, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе, электронной почты), в случае, если это предусмотрено внутренними документами юридического лица, органа, организации.

Уведомление на бумажном носителе должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица, руководителем органа, организации (лицом, имеющим право без доверенности действовать от их имени), либо иным уполномоченным лицом.

4. В случае если уведомление в форме электронного документа или уведомление на бумажном носителе подписано не лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица, руководителем органа, организации (лицом, имеющим право без доверенности действовать от их имени), вместе с указанным уведомлением должна быть представлена доверенность (ее копия) или иной документ (его копия), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомления.

5. Уведомление, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и на прошивке заверено подписью лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа юридического лица, руководителя органа, организации (лица, имеющего право без доверенности действовать от их имени), либо иного уполномоченного лица.

6. Уведомление в форме электронного документа, должно быть направлено юридическими лицами, органами, организациями лицу, включенному в список инсайдеров и исключенному из списка инсайдеров в виде файла с одним из следующих выбранных ими расширений: *.dbf, *.xls, *.xlsx, *.txt, *.csv, *.pdf, *.doc, *.docx.

7. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _______ 2020 года N __) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года N 13-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29797.

Приложение
к Указанию Банка России
от __ ________ 2020 года N________-У
«О порядке уведомления лица, включенного
в список инсайдеров, о его включении
в такой список и исключении из него»

Уведомление
о включении лица в список инсайдеров и исключении лица из списка инсайдеров

(подпись) 16 (наименование должности, дата подписи) 17

Примечание. Вместе с уведомлением о включении в список инсайдеров и исключении из списка инсайдеров, рекомендуется передать лицу, включенному в список и исключенному из списка инсайдеров, сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

1 Рекомендуется указывать порядковый номер и дату направления уведомления, которое направляется лицу о его включении в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров).

2 Для юридического лица, органа, организации, являющихся российскими юридическими лицами, органами, организациями.

3 Для юридического лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН, но имеющих КИО.

4 Для юридического лица, являющегося иностранными юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН и КИО.

5 Рекомендуется указывать категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную статьей 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, к которой относится юридическое лицо, орган, организация (номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).

6 Для юридического лица, являющегося российскими юридическим лицом.

7 Для юридического лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО.

8 Для юридического лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО.

9 Рекомендуется указывать финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у лиц, включенных в список инсайдеров, имеется доступ.

10 Рекомендуется указывать один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывать основание включения в список инсайдеров и исключения из списка инсайдеров.

11 Рекомендуется указывать дату включения в список инсайдеров и исключения из списка инсайдеров.

13 Рекомендуется указывать финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у лиц, включенных в список инсайдеров, имеется доступ.

14 Рекомендуется указывать один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывать основание включения в список инсайдеров и исключения из списка инсайдеров.

15 Рекомендуется указывать дату включения в список инсайдеров и исключения из списка инсайдеров.

16 Проставляется в случае представления на бумажном носителе.

17 Указывается в случае представления на бумажном носителе.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О порядке уведомления лица, включенного в список инсайдеров, о его включении в такой список и исключении из него»

По сравнению с Положением Проект предусматривает:

1. Упорядочение механизма уведомления инсайдеров об их включении в список инсайдеров и исключении из него путем введения рекомендуемого образца указанного уведомления и установления форматов, направляемого инсайдерам уведомления;

2. Исключение избыточных обязанностей, в частности, касающиеся инициирования обоснованных и доступных мер по установлению адреса инсайдера, на который может быть направлено уведомление в случае неполучения указанного уведомления указанным лицом, а также учета и хранения всех направленных инсайдерам уведомлений в течение 5 лет, и заверения печатью (штампом) уведомления.

Требования, предусмотренные Проектом, будут распространяться на юридических лиц, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

Ответственным структурным подразделением по Проекту является Департамент противодействия недобросовестным практикам.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются до 6 сентября 2020 года по адресу Prokopenkoizh@cbr.ru.

Обзор документа

С 1 октября 2020 г. планируется установить новые правила уведомления инсайдеров о включении их в соответствующий список и исключении из него. Они заменят правила 2013 г.

Предусматривается рекомендуемый образец уведомления. Исключаются обязанности организаций разыскивать актуальный адрес инсайдера для направления уведомлений, хранить уведомления в течение 5 лет, заверять уведомления печатью.

Источник

Уведомление о включении лица в список инсайдеров что это

Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.

Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.

Обзор документа

Указание Банка России от 2 февраля 2021 г. № 5720-У “О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него” (документ не вступил в силу)

Настоящее Указание на основании пункта 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103) устанавливает порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.

1.1. Уведомление должно содержать порядковый номер и дату составления уведомления, а также:

1.1.1. в отношении уведомляющего лица следующие сведения:

место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);

регистрационный номер в стране регистрации (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);

номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка);

номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам;

1.1.2. в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена), следующие сведения:

место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии);

ОГРН, ИНН (при наличии) (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом);

КИО (при наличии) и ОКСМ (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);

регистрационный номер в стране регистрации (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);

финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;

основание для включения инсайдера в список;

основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;

информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения);

1.1.3. в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося физическим лицом, следующие сведения:

место рождения (при наличии таких сведений);

должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии);

финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;

основание для включения инсайдера в список;

основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;

информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения);

1.1.4. информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2020, N 14, ст. 2027), предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

1.2. Сведения, предусмотренные абзацем седьмым подпункта 1.1.2 и абзацем шестым подпункта 1.1.3 настоящего пункта, не указываются в уведомлении, в случае если такие сведения раскрыты (размещены) на официальном сайте уведомляющего лица в сети «Интернет» или в информационных системах уведомляющего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (для инсайдеров, указанных в пункте 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).

2. Уведомляющие лица должны направлять инсайдерам (лицам, исключенным из списка) уведомления одним из следующих выбранных ими способов:

в форме электронного документа посредством использования программно-технических средств и сети «Интернет»;

в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте уведомляющего лица в сети «Интернет» (при наличии);

в форме электронного документа посредством использования информационных систем и комплексов программно-технических средств уведомляющего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе электронной почты), если это предусмотрено внутренним документом уведомляющего лица (для инсайдеров, указанных в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ);

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в курьерскую службу (иным способом, позволяющим подтвердить получение уведомления).

Уведомление на бумажном носителе должно быть подписано руководителем уведомляющего лица или уполномоченным лицом.

4. В случае если уведомление в форме электронного документа или уведомление на бумажном носителе подписано уполномоченным лицом, уведомляющие лица обязаны по запросу инсайдеров (лиц, исключенных из списка) о представлении документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица, в течение 3 рабочих дней со дня его получения представить документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдерами (лицами, исключенными из списка).

5. Уведомление на бумажном носителе, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и заверено подписью руководителя уведомляющего лица или уполномоченного лица.

6. Уведомление в форме электронного документа должно быть направлено в виде файла с одним из следующих расширений: *.dbf, *.xls, *.xlsx, *.txt, *.csv, *.pdf, *.doc, *.docx.

7. Копия уведомления, информация о факте и дате включения инсайдера в список (исключения лица, исключенного из списка, из списка) в случаях, предусмотренных абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, должны представляться уведомляющим лицом инсайдеру (лицу, исключенному из списка) с соблюдением требований, предусмотренных пунктами 2-6 настоящего Указания для уведомления.

8. Действие настоящего Указания не распространяется на порядок уведомления лиц об их включении в список инсайдеров Банка России и исключении из такого списка.

9. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 января 2021 года N ПСД-1) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

10. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года N 13-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29797.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 марта 2021 г.

Приложение
к Указанию Банка России
от 2 февраля 2021 года N 5720-У
«О порядке уведомления лиц,
включенных в список инсайдеров, об их
включении в такой список и исключении
из него»

от «__»___________ 20___ г.

Уведомление
о включении лиц в список (исключении из списка)

1. В строке 1.1 указывается порядковый номер и дата составления уведомления, которое направляется инсайдерам (лицам, исключенным из списка).

2. Строка 2.3 заполняется уведомляющим лицом, являющимся российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

3. Строка 2.4 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН, но имеющим КИО.

4. Строка 2.5 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН и КИО.

5. В строке 2.8 указывается лицо, предусмотренное статьей 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, которым является уведомляющее лицо, с указанием номера пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).

6. Строка 3.3 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом.

7. Строка 3.4 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО.

8. Строка 3.5 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО.

9. В строках 3.6 и 3.14 указывается финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ.

10. В строках 3.7 и 3.15 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывается основание включения инсайдера в список.

11. В строках 3.8 и 3.16 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также описывается основание, в силу которого лицо перестало соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

12. В строках 3.9 и 3.17 указывается информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).

13. Строка 3.13 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося работником уведомляющего лица, направляющего уведомление. Указывается должность, которую в нем занимает инсайдер (лицо, исключенное из списка).

14. В строке 4 приводится информация о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

15. Подпись проставляется в случае направления способами, указанными в абзацах втором и пятом пункта 2 настоящего Указания.

16. Наименование должности, дата подписи указываются в случае оформления на бумажном носителе.

Обзор документа

Банк России определил новый порядок уведомления инсайдеров о включении их в соответствующий список и исключении из него.

Приведен рекомендуемый образец уведомления. Исключены обязанности организаций разыскивать актуальный адрес инсайдера для направления уведомлений, хранить уведомления в течение 5 лет, заверять уведомления печатью.

Прежний порядок признан утратившим силу.

Указание вступает в силу с 1 октября 2021 г.

Источник